以下文章來源于中國科學(xué)院院刊 ,作者聶常虹 陳彤等
原文刊載于《中國科學(xué)院院刊》2024年第2期“戰(zhàn)略與決策研究”,原文標(biāo)題《對創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈“四鏈”融合發(fā)展的問題研究》。本文為精簡改編版
聶常虹1,2 趙斐杰1 李釧1 陳彤3*
1 中國科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院
2 中國科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心
3 中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院
黨的二十大報告提出了“推動創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈深度融合”。創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈(以下簡稱“四鏈”)融合既是推動要素市場化、構(gòu)建新發(fā)展格局的重要抓手,也是提升國家創(chuàng)新體系整體效能的內(nèi)在要求,其本質(zhì)是在政府引導(dǎo)和市場機(jī)制作用下,有效配置各類要素。現(xiàn)階段,我國“四鏈”彼此牽引、互為支撐的深度融合態(tài)勢尚待形成。“四鏈”之間在不同維度上的供需矛盾既是制約融合的主要因素,也是推動融合的著力點(diǎn)。本文從分析我國“四鏈”融合內(nèi)涵出發(fā),結(jié)合存在的問題及成因,在梳理國內(nèi)外相關(guān)典型做法的基礎(chǔ)上,提出對策建議。
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“四鏈”融合內(nèi)涵
“四鏈”融合的本質(zhì)是有效配置人才、資金等創(chuàng)新要素。一方面,不斷深化的社會分工使得創(chuàng)新要素跨組織邊界流動變得日益頻繁,由于存在不同程度的市場壁壘、制度壁壘、信息壁壘和行政壁壘等,創(chuàng)新要素在組織間的配置效率常常遠(yuǎn)低于組織內(nèi)配置。另一方面,理解“四鏈”融合也需要回歸“融合”一詞的內(nèi)涵,融合多指不同事物融為一體,常用于形容物理現(xiàn)象。近年來,該詞也常常出現(xiàn)在創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)語境下。那么,不同生產(chǎn)主體如何實(shí)現(xiàn)融合?關(guān)鍵是在市場機(jī)制作用下,在降低各類壁壘的前提下,不同主體通過契約行為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素有效配置,進(jìn)而協(xié)同推進(jìn)跨組織邊界創(chuàng)新,提升創(chuàng)新績效。
進(jìn)一步,該如何衡量創(chuàng)新要素配置的有效性?本文認(rèn)為,應(yīng)在國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的總體框架內(nèi)考慮該問題,按照是否滿足習(xí)近平總書記對科技創(chuàng)新提出的“面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”(以下簡稱“四個面向”)要求,來界定不同細(xì)分領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)新要素配置是否有效。“四個面向”之間并非相互獨(dú)立,而是彼此聯(lián)系,互為支撐,共同服務(wù)于國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的總體目標(biāo)。從相對宏觀的視角來看,“四鏈”深度融合意味著科技、產(chǎn)業(yè)、金融和人才之間形成了協(xié)同互補(bǔ)、彼此賦能、整體優(yōu)化的發(fā)展格局。不同維度的供需關(guān)系和市場化聯(lián)系機(jī)制是牽引“四鏈”相互關(guān)聯(lián)、深度融合的引擎(圖1)。

圖1 創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈之間的關(guān)系
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“四鏈”融合理論分析
隨著技術(shù)進(jìn)步提速和社會分工不斷深化,科技創(chuàng)新逐步演化為組織內(nèi)部知識和外部知識持續(xù)整合迭代的復(fù)雜過程,“四鏈”融合的目標(biāo)正是通過促進(jìn)科技創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。從參與主體來看,“四鏈”系統(tǒng)由政府、企業(yè)、科研院所、高校、中介機(jī)構(gòu)等主體構(gòu)成,這些主體位于不同創(chuàng)新環(huán)節(jié),擁有差異化創(chuàng)新要素,因資源互補(bǔ)等原因衍生出多層次供需關(guān)系。“四鏈”融合是指創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈在市場機(jī)制和各生產(chǎn)環(huán)節(jié)投入要素供需關(guān)系的作用下,演化成為功能協(xié)同互補(bǔ)的整體。“四鏈”融合本質(zhì)上是資本、技術(shù)、人才等各類要素在各環(huán)節(jié)、各主體之間的配置問題。由于要素配置環(huán)節(jié)多、主體多,且涉及創(chuàng)新鏈前端等容易出現(xiàn)市場失靈的領(lǐng)域,因此“四鏈”融合對創(chuàng)新要素的配置提出了更高要求。

圖2 創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈融合的基本特征
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“四鏈”融合面臨的問題及成因
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科技創(chuàng)新政策協(xié)同性、一致性不足,行業(yè)部門和地區(qū)間協(xié)同發(fā)力的體制機(jī)制有待完善
各部門、各行業(yè)為促進(jìn)科技創(chuàng)新制定了大量政策制度,但是,當(dāng)前還存在著個別制度相對缺位、政策之間掣肘等現(xiàn)象,與科技創(chuàng)新相關(guān)的財稅、金融、國資管理、事業(yè)單位管理、科技管理、成果轉(zhuǎn)化等系列制度的一體化布局有待加強(qiáng)。由此引發(fā)的創(chuàng)新要素錯配問題也依然突出。
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科技中介機(jī)構(gòu)對推動“四鏈”融合的支撐作用有待進(jìn)一步加強(qiáng)
1. 科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)還需強(qiáng)化。當(dāng)前,大量科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化平臺同質(zhì)化嚴(yán)重,具備信息展示功能,但是缺乏項(xiàng)目層面的對接和磋商功能,導(dǎo)致實(shí)際轉(zhuǎn)化成效有限。
2. 中小企業(yè)所獲創(chuàng)新資源支持相對不足。中小企業(yè)由于缺乏資金、場地、設(shè)備、人才、技術(shù)等,許多科技成果難以轉(zhuǎn)化落地,而我國公共科技中介建設(shè)比較薄弱,難以為中小企業(yè)提供有效支撐。
3. 科技中介定價機(jī)制還需完善。由于國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化市場還處于發(fā)展初期,對科技中介在轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮的關(guān)鍵作用認(rèn)識不夠充分,成果供需雙方支付中介費(fèi)用意愿低,不利于科技中介生存發(fā)展。
4. 轉(zhuǎn)化人才存在大量缺口。成果轉(zhuǎn)化需要既懂技術(shù),又懂市場的專門性人才發(fā)揮對接磋商作用,而跨學(xué)科復(fù)合型的科技成果轉(zhuǎn)化人才缺口較大,已經(jīng)成為制約科技中介機(jī)構(gòu)發(fā)展和成果轉(zhuǎn)化的痛點(diǎn)之一。
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不同層級科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則相對缺乏,轉(zhuǎn)化實(shí)踐“無據(jù)可依”的現(xiàn)象仍然存在
成果轉(zhuǎn)化是“四鏈”融合的關(guān)鍵環(huán)節(jié),《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等法律法規(guī)作出了原則性規(guī)定,但能夠指導(dǎo)實(shí)踐的具體細(xì)則依舊缺乏,大部分科研院所和高校在成果轉(zhuǎn)化組織實(shí)施、轉(zhuǎn)化責(zé)權(quán)利分配、激勵保障措施等方面尚未形成可落地的指導(dǎo)性條款,導(dǎo)致轉(zhuǎn)化政策難以真正落地。
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部分領(lǐng)域或關(guān)鍵技術(shù)環(huán)節(jié)對人才的凝聚力不足,人才培養(yǎng)、評價和使用機(jī)制有待完善
我國科技人才總量優(yōu)勢明顯,但結(jié)構(gòu)性矛盾突出,世界級科技人才缺乏,戰(zhàn)略科學(xué)家、領(lǐng)軍人才和卓越工程師隊(duì)伍建設(shè)與創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈需求脫節(jié)。一方面,很多“高精尖缺”領(lǐng)域發(fā)展需要的人才具有知識儲備跨學(xué)科、個人技能綜合性強(qiáng)等特點(diǎn),但當(dāng)前學(xué)科專業(yè)建設(shè)尚難以有效滿足需求;另一方面,院校學(xué)科設(shè)置應(yīng)用導(dǎo)向有待強(qiáng)化,綜合型人才培養(yǎng)還需加強(qiáng),企業(yè)參與人才培養(yǎng)的主動性也相對有限。
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創(chuàng)新鏈中后端融資難問題亟待改善,資金進(jìn)入的多重障礙有待破除
創(chuàng)新鏈后端主要涉及技術(shù)研發(fā),新產(chǎn)品、新工藝產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化等,是需要多主體有效協(xié)同推動技術(shù)價值向經(jīng)濟(jì)價值轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。但當(dāng)前我國科技成果商業(yè)價值評估環(huán)節(jié)薄弱,專門從事科技成果評價和商業(yè)化驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)相對較少,既懂技術(shù)又懂資本市場運(yùn)作的復(fù)合型人才還處于匱乏狀態(tài),導(dǎo)致創(chuàng)新鏈后端融資難。
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推動“四鏈”融合的國內(nèi)外典型做法
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協(xié)同國內(nèi)多類創(chuàng)新主體,建設(shè)涵蓋縱向創(chuàng)新全鏈條和橫向多主體的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)
2014年,美國成立制造業(yè)創(chuàng)新研究所,其定位是通過建立公私合作網(wǎng)絡(luò)的形式,推動工業(yè)界、學(xué)術(shù)界和美國聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室在技術(shù)、供應(yīng)鏈和勞動力發(fā)展方面開展大規(guī)模合作,以確保美國先進(jìn)制造業(yè)的全球領(lǐng)先地位。制造業(yè)創(chuàng)新研究所的做法具有借鑒意義:
1. 法律先行,強(qiáng)化頂層設(shè)計。美國通過頒發(fā)《2014年振興美國制造業(yè)和創(chuàng)新法案》《國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)》《2021年美國創(chuàng)新和競爭法案》3部法案基本完成了對智能制造業(yè)發(fā)展的頂層設(shè)計,同時,設(shè)立專門部門協(xié)調(diào)《國家制造業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)》涉及的各個主體。
2. 采用公私合營模式(PPP)運(yùn)營。參與主體包括政府、研究機(jī)構(gòu)、地方大學(xué)和社區(qū)學(xué)院、風(fēng)險投資機(jī)構(gòu)及孵化器、制造商,各類主體分工明確,務(wù)實(shí)開展跨機(jī)構(gòu)合作,確保了整個創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的高效運(yùn)行。
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依托科技中介機(jī)構(gòu)開展研發(fā)需求調(diào)研和成果轉(zhuǎn)化,促進(jìn)技術(shù)要素流入生產(chǎn)部門
科技中介機(jī)構(gòu)是推動創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合的重要主體,實(shí)踐層面,比利時集體研究中心(CRCs)的運(yùn)作模式值得借鑒。CRCs屬于非營利機(jī)構(gòu),兼具研發(fā)功能和科技中介功能,主要向成員公司提供服務(wù),具體包括:
1. 派出技術(shù)顧問走訪企業(yè),收集技術(shù)需求信息,研究改進(jìn)企業(yè)工藝的可能性,選擇與企業(yè)能力相適應(yīng)的技術(shù)研發(fā)模式,促成基于企業(yè)技術(shù)需求的研發(fā)活動。
2. 收集大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)的研究成果信息并進(jìn)行傳播,此外在到訪成員企業(yè)時也會結(jié)合自身知識向成員企業(yè)提供技術(shù)創(chuàng)新建議。
3. 開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓等活動,加速新技術(shù)擴(kuò)散。
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邀請產(chǎn)業(yè)鏈終端企業(yè)參與科研課題,實(shí)現(xiàn)科學(xué)研究與成果轉(zhuǎn)化無縫對接
基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究產(chǎn)出為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供有效支撐的前提,是科研團(tuán)隊(duì)根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求凝練研究問題,邀請企業(yè)參與研發(fā)計劃是一種有效途徑。例如,芬蘭第二大湖泊水湖(Water Lake)曾受到嚴(yán)重污染,為此,當(dāng)?shù)卣埛姨m赫爾辛基大學(xué)就水湖水質(zhì)監(jiān)測方法開展研究。由于水質(zhì)監(jiān)測方法研究需要測定水中相關(guān)微量元素,而當(dāng)時市售傳感器無法滿足這一要求,需要與企業(yè)共同研發(fā),因此科研團(tuán)隊(duì)邀請了當(dāng)?shù)匾患抑麄鞲衅魃a(chǎn)企業(yè)參與該課題立項(xiàng)及后續(xù)研究。水湖案例實(shí)現(xiàn)了政府、大學(xué)和企業(yè)三方共贏,對政府而言,解決了水質(zhì)監(jiān)測方法、監(jiān)測設(shè)備及后續(xù)水質(zhì)監(jiān)測問題;對大學(xué)而言,完成課題研究任務(wù)的同時也完成了成果轉(zhuǎn)化;對企業(yè)而言,獲得了了解市場需求的機(jī)會并及時推出了新產(chǎn)品。
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構(gòu)建基于產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作的社會資金支持基礎(chǔ)研究模式,助力基礎(chǔ)研究成果轉(zhuǎn)化落地
中國科學(xué)院大連化學(xué)物理研究所(以下簡稱“大化所”)是以基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和技術(shù)轉(zhuǎn)化相結(jié)合的綜合性研究機(jī)構(gòu),長期以來,大化所通過與地方政府、企業(yè)等開展產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作,推動了一大批成果轉(zhuǎn)化落地,為緩解我國石化產(chǎn)品供需矛盾發(fā)揮了重要作用。例如,2004年,大化所就甲醇制烯烴項(xiàng)目與社會資金開展合作,于2010年取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展,2014年,該項(xiàng)目正式運(yùn)營,新增烯烴產(chǎn)能280萬噸/年、經(jīng)濟(jì)效益60億元。結(jié)合聶常虹和冀朝旭的研究可知,大化所能夠吸引社會資金支持基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵在于:
1. 科學(xué)家與企業(yè)家建立了互信基礎(chǔ),企業(yè)家相信科學(xué)家的成果有利于企業(yè)發(fā)展,投資意愿較強(qiáng);科學(xué)家對企業(yè)發(fā)展有信心,愿意根據(jù)企業(yè)需求來選擇研究課題;
2. 科學(xué)家的學(xué)術(shù)研究領(lǐng)先動機(jī)和企業(yè)家市場競爭領(lǐng)先動機(jī)的有效對接,促成了產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略合作。
3. 大化所與企業(yè)的資源優(yōu)勢協(xié)同互補(bǔ),促成了甲醇制烯烴項(xiàng)目研發(fā)、轉(zhuǎn)化和落地。
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對策建議
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加強(qiáng)頂層設(shè)計,推動科技創(chuàng)新政策體系化布局和系統(tǒng)性落實(shí)
強(qiáng)化科技、財稅、金融等領(lǐng)域政策的配套銜接落地。遵循創(chuàng)新規(guī)律,系統(tǒng)規(guī)劃創(chuàng)新鏈發(fā)展目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù),發(fā)揮政府在創(chuàng)新資源配置中的引導(dǎo)作用,持續(xù)優(yōu)化創(chuàng)新生態(tài),推動企業(yè)、科研院所、金融機(jī)構(gòu)等主體在研發(fā)、生產(chǎn)、資本、人才等環(huán)節(jié)協(xié)同發(fā)展。
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探索建設(shè)“大科技中介機(jī)構(gòu)”,構(gòu)建符合創(chuàng)新規(guī)律的議事決策機(jī)制和市場化定價機(jī)制,為“四鏈”深度融合提供良好生態(tài)
以市場化運(yùn)營為抓手,匯聚融通人才、資金、平臺、政策等創(chuàng)新資源,減少要素流動過程中的市場壁壘、信息壁壘、制度壁壘和行政壁壘等,提升配置效率。積極吸引各類創(chuàng)新主體入駐,探索構(gòu)建大科技中介商業(yè)化運(yùn)營模式,完善創(chuàng)新收益分配機(jī)制,加強(qiáng)對新做法、新模式、新業(yè)態(tài)的培育和保護(hù),推動形成可復(fù)制、可推廣的創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)。加強(qiáng)與科研院所及高校合作,增設(shè)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)專業(yè),從源頭增加專業(yè)轉(zhuǎn)化人才供給。
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加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施細(xì)則制定,明確責(zé)權(quán)利邊界,推動解決成果轉(zhuǎn)化“不想轉(zhuǎn)”“不敢轉(zhuǎn)”“不會轉(zhuǎn)”難題
強(qiáng)化實(shí)施細(xì)則與財稅、金融、國有資產(chǎn)管理、事業(yè)單位管理、科技管理等領(lǐng)域制度的配套銜接。做好機(jī)制設(shè)計,推動完善相關(guān)制度落實(shí)落細(xì),適度增加彈性規(guī)定,鼓勵各創(chuàng)新主體在政策允許條件下,制定適應(yīng)本單位發(fā)展實(shí)際的成果轉(zhuǎn)化制度。組建跨學(xué)科領(lǐng)域、跨行業(yè)部門轉(zhuǎn)化團(tuán)隊(duì),聚焦存量科技成果,面向企業(yè)需求開展溝通對接,推動科技成果成批轉(zhuǎn)化落地。
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圍繞產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈發(fā)展需求,前瞻性部署建設(shè)人才鏈
健全行業(yè)人才需求預(yù)測及緊缺人才信息發(fā)布機(jī)制,建立多學(xué)科交叉融合的人才培養(yǎng)機(jī)制,鼓勵企業(yè)與院校共建生產(chǎn)性實(shí)訓(xùn)基地和產(chǎn)業(yè)人才培訓(xùn)基地,大力培養(yǎng)使用戰(zhàn)略科學(xué)家。優(yōu)化科技重大項(xiàng)目資源配置方式,建立關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)軍人才跨組織調(diào)配機(jī)制,依托各類創(chuàng)新主體開展協(xié)同創(chuàng)新。
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強(qiáng)化財稅政策對科技創(chuàng)新的支撐作用,助力提升科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平
優(yōu)化研發(fā)費(fèi)用加計扣除政策受益主體篩選機(jī)制,形成覆蓋企業(yè)成長和創(chuàng)新生命周期的稅收政策支持體系。完善專項(xiàng)資金支持、社會資金支持等機(jī)制,進(jìn)一步發(fā)揮新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展共性技術(shù)問題方面的優(yōu)勢。明確不同類型基金差異化定位,對于政府引導(dǎo)基金,對應(yīng)建立綜合評價體系,引導(dǎo)其向潛力大、周期長、風(fēng)險高的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)配置資金;對于社會風(fēng)險投資基金,完善銀政協(xié)同、投貸聯(lián)動等融資服務(wù)模式,鼓勵金融機(jī)構(gòu)拓展成果轉(zhuǎn)化融資渠道。
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加強(qiáng)應(yīng)用場景創(chuàng)新,以政府采購、重大項(xiàng)目組織實(shí)施為抓手,助力提高國產(chǎn)新技術(shù)新產(chǎn)品市場份額
支持有關(guān)部門在探索場景創(chuàng)新方面先行先試,為技術(shù)迭代升級提供用戶基礎(chǔ)。針對新技術(shù)新產(chǎn)品,建立柔性監(jiān)管和負(fù)面清單管理機(jī)制,營造鼓勵創(chuàng)新、寬容失敗的良好環(huán)境等。
聶常虹 中國科學(xué)院科技創(chuàng)新發(fā)展中心黨委書記、主任,中國科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院研究員、博士生導(dǎo)師。主要研究領(lǐng)域:科技財政、科技金融、宏觀經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)政策等。
陳 彤 中國科學(xué)院數(shù)學(xué)與系統(tǒng)科學(xué)研究院博士后。主要研究領(lǐng)域:科技政策、科技成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、宏觀經(jīng)濟(jì)分析。
文章源自:
聶常虹, 趙斐杰, 李釧, 等. 對創(chuàng)新鏈產(chǎn)業(yè)鏈資金鏈人才鏈“四鏈”融合發(fā)展的問題研究. 中國科學(xué)院院刊, 2024, 39(2): 262-269. DOI: 10.16418/j.issn.1000-3045.20231008002
總監(jiān)制:楊柳春
責(zé)任編輯:張帆
助理編輯、校對:PAN